为了进一步加强全行内控管理工作，适应业务运营改革后的内控管理变化，提高内控管理的针对性和有效性，保障全行各项业务的安全高效运行，工行榆林神木支行不断探索在新的业务环境中内控合规工作的新思路、新方法，使全行内控合规管理工作取得突破。　　一、明确分工、狠抓落实。该行针对5月份新的业务运行流程和模式，根据分行的相关制度，结合支行的实际情况，将全部支行内控管理指标分解到部室，部室落实到人，修订了《神木支行内控工作规则》，并确定负责人或负责部门，层层分解任务明确，改变过去只看结果，不注重过程的内控操作流程，使内部管理工作时时有人管，大家心往一处想，明确各自的工作职责。将内控工作抓深、抓透、抓细、抓实。在全面落实内控工作的同时，实行“双线”问责，对在内控案防工作中故意或者过失，不履行或者不正确履行工作职责，影响工作秩序和工作效率，引发风险或造成资产资金损失，损害工行社会形象的违规行为，既对各级操作人员，又对各级管理人员和监督检查人员，同时实行责任追究，有效避免了违规行为的发生。
　　二、落实检查整改，严格问责。对上级行、监管部门和支行检查发现的问题，认真研究，采取措施逐条整改。对未能及时整改到位的问题，进行专题研究，积极创造条件，加快整改进程，确保在规定时间内完成各项整改工作。发现能整改而未整改或整改不彻底的情况，实行问责追究，追究相关人员责任。
　　三、内控管理与案件防查相结合。按照省行安排，今年继续开展争做“两争一建”主题活动和“九个风险点”防查工作，把主题活动作为一项经常性工作纳入操作风险管理范围，建立起防治结合的长效机制。